认证通用基础-知识点背诵8_Password_Removed.pdf

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1、C CCAACAA 全国统考（认证通用基础）背诵文件（全国统考（认证通用基础）背诵文件（八八） 审核证据、审核发现和审核结论之间的关系审核证据、审核发现和审核结论之间的关系 审核是一项评价活动,有它自身的活动特点和规律，ISO19011 标准系统地阐述了相关的原则、流程和程序,并为管理体系的审核提供了指南,揭示了在审核活动中审核证据、审核发现、审核结论等之间的关系;并对审核检查表和记录信息的作用给予了清晰的描述:“审核组审核组成员应收集和评审与其承担的审核工作有关的信息成员应收集和评审与其承担的审核工作有关的信息, ,并准备必要的工作文件并准备必要的工作文件, ,用于审核过程用于审核过程的参考。

2、和记录审核证据的参考和记录审核证据” 审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据, ,并依据审核准则对审核证据进并依据审核准则对审核证据进行评价行评价, ,得出审核发现，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而得出审核发现，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而做做出出最终的审核结论最终的审核结论。由此可见，审核准则是判断审核证据符合性的依据审核准则是判断审核证据符合性的依据, ,审核证据是获得审核审核证据是获得审核发现的基础发现的基础, ,审核发现是审核发现是做做出审核结论的基础。出审核结论的基础。 。

3、如何理解审核是一项技术评价活动？审核活动本身与审核活动的管理哪些事项有关？如何理解审核是一项技术评价活动？审核活动本身与审核活动的管理哪些事项有关？ (1)(1)通常审核均具有明确的目的。通常审核均具有明确的目的。为实现其预期目的，审核员需遵循若干原则,并按照规定的程序实施审核活动。遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时,在相似的情况下得出相似结论的前提。 (2)(2)审核员胜任审核任务所需的能办除通用的知识和技能以外审核员胜任审核任务所需的能办除通用的知识和技能以外, ,其对特定审核任务所需知识其对特定审核任务所需知识和技能的要求与某和技能的要求与某一一技技术领域。

4、有关、与专业有关术领域有关、与专业有关，与审核人员对管理的理解和实践经验的积理解和实践经验的积累有关累有关。 |(3)|(3)审核是一种评价管理过程有效性、识别风险和确定满足要求的方法。审核是一种评价管理过程有效性、识别风险和确定满足要求的方法。为了有效地进行审核,需要收集有形和无形的证据。在对所收集的证据进行分析的基础上,采取纠正和改进措施。这对审核员的能力提出了要求和挑战。从大的概念上来理解,审核在各类型的认证活动中，即:管理体系认证、产品认证和服务认证中,均包含了审核方法的运用即审核的实施。 (4) (4) 审核活动是审核活动是一一种集成的活动种集成的活动, ,被审核的对象是一个复杂的集。

5、合体被审核的对象是一个复杂的集合体。一个成功的审核项目不仅与现场审核中审核人员的能力表现有关,还与认证机构显性和隐性的认证过程的管理有关。所以,审核人员需要熟悉和掌握 GB/T 19011、ISO 17021-1、GB/T 27065 中有关审核过程的要求。 (5)(5)审核活动客观地存在着风险。审核活动客观地存在着风险。识别和评估审核风险是认证过程管理的重要方面。例如:审核抽样的目的是提供信息，而抽样的风险往往因为从总体中抽取的样本也许不具有代表性,从而可能导致审核员的结论出现偏差，与对总体进行全面检查的结果不一一致。其他风险可能源于总体内部的变异和所选择的抽样方法。对审核风险进行识别和评估。

6、,进而采取有效的控制措施,以提高审核的有效性和提高认证结果的置信度,这是认证机构的责任。 对“审核”的理解：在 GB/T 19011 标准中,审核的定义是:“为获得审核证据并对其进行客为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定通足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程观的评价，以确定通足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程”这一定义有以下几个方面值得关注: (1)(1)审核由一系列相关过程和活动构成。审核由一系列相关过程和活动构成。从审核的定义可看出,审核是-个过程。一个过程必须有确定的输人、输出、活动和资源，并通过过程方法对其进行管理,以实现过程的目标。 (2)(2)在审核过程中在审核过程中, ,审核员通过采用适宜的审核员通过采用适宜的审核方法审核方法,收集与审核准则有关的有形或无形的审审核证据核证据,依据审核准则对审核证据进行比较依据审核准则对审核证据进行比较、分析和评价,以确定其满足审核准则的程度,从而得出审核发现和审核结论得出审核发现和审核结论。 (3)(3)在在“审核审核”定义中的定义中的“获得获得”“”“评价评价”和和“确定确定”是三个典型的是。